Jisc致力于消除获取研究成果的障碍。Jisc通过为高等教育部门及其内部工作，使英国的学术研究界能够实现开放获取带来的回报。

    Jisc的开放研究服务通过提供用户友好且成本效益高的方法来自动化工作流程、评估合规性、共享良好做法、进行基准测试以及影响第三方（如出版商和资助者）等，从而简化了向开放获取的过渡。

    以下是Jisc在开放获取政策制定、表达和参与、与出版商的行业谈判，以及实现开放获取的不同途径中所起的作用。

    第一部分：政策制定

    Jisc的工作是根据英国政府、资助委员会和研究资助者的政策来制定的。Jisc正在致力于确保开放获取政策环境为英国的研究和更广泛的经济和社会带来最大利益，同时造成的负担最小，但目前没有就如何实现这一目标提出政策立场。

    Jisc定期与英国研究与创新署（UKRI）和惠康基金会（Wellcome）的官员保持联系，同时与英国大学（UUK）保持在此问题上的密切关系。

    在所有这些工作中，Jisc都从开放获取部门小组那里获得启发和建议。该小组的代表来自：学院、国家和大学图书馆协会（SCONUL）、研究图书馆英国（RLUK）、研究经理和管理员协会（ARMA）和英国研究资料库理事会（UKCoRR）。

    第二部分：协商向开放获取的过渡

    谈判方法

    我们的谈判由部门主导，受英国大学协会Jisc内容谈判策略组、过渡协议监督组和Jisc内容专家组的管理。我们与成员和策略组合作，审查他们的优先事项，制定他们对开放获取协议的需求。这些要求得到了UUK/Jisc内容谈判策略组的认可。我们的做法还借鉴了LIBER出版社谈判原则、Plan S原则和OA2020全球倡议加速向开放获取过渡的目标。

    Jisc的目标是制定能够降低成本、加速开放获取出版、支持创新和增加透明度的协议。我们的协议使我们的成员能够遵守并实施研究资助者的政策。英国研究与创新署（UKRI）和惠康基金会（Wellcome）已确认，他们颁发给各机构的开放获取全部赠款可用于支付我们为满足部门要求而谈判的协议费用。

    Jisc的谈判鼓励出版商参与Publications Router，将出版物的元数据和全文文章传递给存储库，并鼓励参与JUSP（Jisc Users' Support Programme），以支持机构对协议的评价。

    第三部分：符合资助者要求的协议

    与出版商的谈判

    Jisc正寻求与所有出版商合作，为研究人员提供符合资助者要求的出版选择。

    Jisc在实施英国研究与创新署（UKRI）新的开放获取政策方面发挥着关键作用。包括识别受UKRI资助的文章以及它们的发布平台，评估这些出版商提供的出版途径是否符合UKRI政策，努力达成既符合UKRI政策又满足行业需求的协议和安排。我们还为作者和机构提供了工具，帮助他们探索各种可用的开放获取选项，并确保相关的工作流程尽可能高效和简单。

    第四部分：开放获取途径

    Jisc的过渡性协议将订阅支出转化为支持研究产出的即时开放获取出版，并继续访问仍然需要付费阅读的内容。

    转换期刊（Transformative Journals，简称TJs）

    转换期刊是订阅式/混合式的期刊，承诺逐步转变为完全开放获取的期刊。转换期刊的要求由英国高等教育（HE）和研究机构制定，并得到英国大学联合会（UUK）Jisc内容谈判策略组的认可。自2024年12月31日起，cOAlition S将不再为转换期刊（TJs）提供财政支持。为此，cOAlition S已于2023年6月30日停止注册新的转换期刊，Jisc也采取了同样的措施。这意味着已有的转换期刊在2024年12月31日之后将不再符合英国研究与创新署（UKRI）的开放获取资助资格。在2023年6月30日之前拥有cOAlition S TJ的期刊，如果在此之前未注册为Jisc TJ，现在也无法进行回溯注册。

Q1：转换期刊的要求？

A1：（1）期刊必须提供以下出版途径之一：该期刊必须包含在 Jisc 批准的过渡协议中，并根据 UKRI 开放获取政策的途径①立即通过其网站开放访问记录版本；根据UKRI开放获取政策的途径②期刊必须允许在最终出版时将作者的已接受手稿（或记录版本）存放在机构或主题存储库中。存放的版本必须是免费且不受限制的，可以查看和下载，并包括 CC BY 许可证或 UKRI 允许的其他许可证。不允许在记录版本的发布和存放版本的开放访问之间出现出版商要求的延迟或“时滞期”。

（2）期刊必须通过满足 Jisc 商定的标准来证明其对转换和透明度的承诺，并在 Jisc 批准的注册表中列出。联合监委会目前正在使用《S计划实施指南》增编中所列的标准。

机构可以利用UKRI资金来支持转换期刊的合格费用，直到2024年底。

Q2：这些要求是如何制定的？

A2：转换期刊的要求是通过 Jisc 的内容专家组与英国高等教育和研究机构共同制定的，并得到 UUK Jisc 内容谈判战略小组的同意。这些小组负责审查该部门对开放获取协议的要求，并每年更新这些要求，以反映研究、教育和政策的变化。

Q3：过渡协议与转换期刊之间的区别。

A3：过渡协议 （TA） 将现有的订阅支出重新用于资助组织或财团的开放获取出版和期刊名称集合的阅读访问。转换期刊 （TJ） 是一种独立订阅/混合期刊，积极致力于向开放获取过渡。转换期刊 （TJ）必须证明它如何抵消订阅收入。转换期刊 （TJ）使UKRI开放获取资金可用于寻求过渡到OA的期刊。

Q4：Plan S对转换期刊的定义。

A4：英国对TJ的行业要求与S计划的定义不同，要求混合期刊成为过渡协议（TA）的一部分或满足Route 2（绿色开放获取）标准才能被视为转换期刊 （TJ）。Jisc正在努力支持出版商建立符合UKRI开放获取政策的开放获取途径。期刊检查工具将更新，以明确哪些期刊是 Jisc 批准的 UKRI 资助作者的转换期刊（TJ）。

Q5：为什么如果一个期刊不是过渡协议的组成部分，就需要立即进行存档？

A5：英国大学、研究机构及其研究人员必须能够优先并有效地管理他们的资金。立即存档的要求确保了有选择的余地，可以选择公开作者接受的手稿（英国研究与创新政策的Route 2），或者向出版商支付相关的文章处理费（Route 1）。采取哪种途径将由研究人员及其机构自行决定。

    第五部分：完全开放获取协议

    与已成立的出版商签订协议，以寻求节约成本和提高工作效率。与新的出版商签订协议，允许机构支持和推广替代性和创新性的出版场所和形式。

    符合绿色开放获取政策

    我们要求出版商提供符合资助者政策的绿色开放获取选项，包括CC-BY许可。我们的一些绿色开放获取协议通过“出版路径”提供直接将文章存入机构存储库的选项。英国研究与创新署的相关政策将符合绿色的开放获取称为Route 2。

·协议必须降低成本

·协议必须允许符合资助者的规定

·内容必须可发现

    这些要求适用于2022年各机构、集团（包括Jisc）和出版商之间就期刊协议（包括混合期刊）达成的合同。这些要求可能会根据高等教育和研究的进展以及资助者政策的变化进行更新。

    开放获取社区框架

    2022年，开放获取社区框架（OACF）作为一种新方法来支持按照钻石开放获取模式运作的出版商或倡议，钻石开放获取模式指的是无订阅费或无作者版面费的开放获取出版模式，该模式是图书加工费（BPC）模式的竞争性、可持续性替代方案。

·开放获取社区框架 （OACF）2023

·参与开放获取社区框架

·2022年授予的OACF协议

    开放获取专著协议

    为了支持英国研究与创新机构（UKRI）针对长篇出版物的开放获取政策要求，Jisc已经与越来越多的成员进行谈判并达成协议。我们努力与学术图书出版商达成公平、包容、合理且负担得起的协议。与小型学术领导出版社、独立出版商和商业组织进行协议谈判将优先考虑。这些协议将创建一个替代图书加工费（BPC）模式的方案，因为该模式成本高昂且不可扩展。

    第六部分：开放获取监测

    Jisc收集数据以监测开放获取协议的有效性和管理影响，并使用这些证据来指导我们的谈判目标。

    2014年引入的文本和数据挖掘（TDM）导致研究人员向伯明翰大学图书馆服务部的工作人员寻求支持。最初参与资助的语料库语言学项目促进了版权和许可团队与大学的研究基础设施团队之间的有效合作关系。本案例研究追溯了图书馆服务部随后开展的TDM发展历程。本文探讨版权和许可以及研究技能团队的工作人员是如何确定最初的服务差距。它还将研究影响支持TDM的问题以及发送给研究人员的TDM调查结果。最后，它深入思考了服务在未来可能如何发展——从TDM数据集的创建和可用性，到图书馆员和他们所支持的大学社区的技能发展，以及人工智能（AI）发展可能对TDM实践产生的影响。

    本月，Delta Think将关注有关文章处理费（APC）的最新数据。今年，一般价格都在上涨，部分价格显著上涨。价格分布中重要的细微差别继续影响付费出版模式的价值和成本。

    第一部分：背景

    Delta Think每年会对一些大型和重要的出版商的文章处理费（APC）清单进行调查。所涵盖的文章超过20,000个，最早可追溯到2016年，因此Delta Think的数据集代表了最全面的开放获取定价之一。为了进行同等比较，分析了未打折的CC BY费用。同时在每年1月底进行截取，这样就可以在出版商可能更新价格的不同年份中进行年度跟踪。

    第二部分：标题变化

    进入2024年，价格出现大幅上涨

· Delta Think样本中的完全开放获取列表价格与一年前相比上涨了约9.5%。

· 同期混合出版列表价格平均上涨了4.2%。

· 完全开放获取期刊的最高APC仍然为8,900美元。

· 混合出版期刊的最高APC现在高达12,290美元（比去年上涨600美元）。

· 上一次价格大幅上涨发生在2020-2021年，当时高影响力期刊首次提供开放获取选项。这导致平均价格上涨。随后平均价格又回落到正常水平。

基本趋势仍在继续

· 混合出版期刊的数量几乎是完全开放获取期刊的3倍。混合出版期刊遵循与市场整体相似的模式。

· 平均而言，完全开放获取的价格约为混合出版价格的62%。但是，在几年的差距扩大之后，这一差距开始显示出缩小的迹象——去年是58%，但前年是63%。

·  在Delta Think的完全开放获取期刊样本中，约31%的期刊不收取版面费（APC）。

· 价格涨幅在不同学科之间差异显著。艺术和人文科学以及社会科学领域的平均涨幅尤其大，特别是在完全开放获取期刊价格方面。

    第三部分：价格分布

    市场整体的价格变动掩盖了重要的细微差别。最重要的细微差别在于特定出版商组合内价格分布的广度。例如，如果出版商的大部分期刊都位于其定价范围的低端，只有少数几种期刊的价格位于高端，那么平均价格将高于大多数作者支付的价格。

    下图显示了在Delta Think样本中，出版社的市场价格分布的演变情况。这些图表是直方图的轮廓，显示了Delta Think收集的数据在连续几年中，各个价格区间内期刊的数量。红线表示最近一年的价格，线条随时间推移逐渐变绿。

    第四部分：混合出版价格

    混合期刊的价格区间分布如图1所示。价格的总体分布随时间保持相对稳定。

· 在2019-2020年，最受欢迎的价格区间略微向市场低端转移，并且停留了几年。然而，自2021-2022年以来，它又回升至历史高位，并一直没有下降。

· 在2020-2021年，高影响力期刊开始提供混合出版选项，因此最高价格有所上涨。为了清晰起见，图表将最高的APC合并到右侧的一个价格区间内。

· 支付的平均价格深受峰值两侧曲线形状的影响。峰值右侧的曲线随时间变得越来越平缓。这表明越来越多的期刊定价高于平均水平，因此支付的平均价格将增加。峰值左侧的曲线原本正在变浅，但现在变得越来越陡峭。因此，低价期刊的中和作用正在减弱。峰值的高度没有变化，这表明自去年以来期刊的总数没有发生显著变化。因此，随着更高的APC变得越来越普遍，可以看到现有期刊的价格区间发生变化，导致支付的平均价格增加。

    第五部分：完全开放获取价格

    完全开放获取的价格区间分布如图2所示。

    数据表明，完全开放获取的期刊数量及其平均价格都在继续增加。

· 曲线的峰值正在变高并向右移动，因此可以看到最受欢迎的价格区间和平均价格的增加。

· 次峰表明存在大量比最受欢迎的价格区间更便宜的期刊，这将有助于减缓平均价格的增长。

· 然而，与混合模式期刊一样，曲线的右侧正在变浅。越来越多的昂贵期刊将提高支付的平均价格。

· 曲线的高度也同时增加，说明完全开放获取的期刊总数正在增加。

    第六部分：结论

    开放获取定价领域同样无法免受通货膨胀的影响。多年来，Delta Think见证了价格的上涨，但进入2024年，价格涨幅明显高于往年。

    虽然极端的价格变化是重要的总体指标，但它们并不一定会自己改变市场。流行价格区间的分布和重点的变化也起到了关键的作用。越来越多的高价位期刊将有助于增加实际支付的平均价格。

    正如Delta Think在分析“APC价格变化——什么时候涨意味着跌”中所深入探讨的那样，平均的文章APC价格上涨可能会导致总体支出的下降，反之亦然，这取决于发表的论文数量和整个投资组合中的价格涨幅。

    一个缓和的影响因素是，有大量期刊（通常是完全开放获取的期刊）不收取APC费用，这些费用通常通过其他方式支付。

    每篇文章的处理费（APC）的信息在更广泛的背景下也很有用。即使交易是基于捆绑方式计算的，也往往是通过对清单APC打折，特别是在出版活动超过约定上限的情况下来确定的。不收APC的期刊数量众多，其中大多数期刊的赞助价格可能会基于每篇论文所需的收入来设定。同样，了解每篇论文产生的收入对于计算期刊转换的阈值或推出和维持订阅公开模式至关重要，研究个别期刊列表的文章处理费（APC）仍然是理解所有开放获取商业模式定价的基础。

    2023年版《国际图联趋势报告》重点介绍了图书馆对可持续发展影响的潜在障碍、寻找解决方案的重要性，以及实际行动来克服这些障碍。

    无论是通过促进不同社区的包容性、克服过时的观念，还是管理互联网连接的挑战，图书馆是在全球范围内创造积极变革的先锋。然而，由于技术的快速发展以及社会和全球挑战，图书馆面临着（重新）定义其对发展的贡献的压力。

    最新一期的《国际图联趋势报告》重点关注12个趋势，这些趋势反过来又影响了图书馆的发展。本期《国际图联趋势报告》在某种程度上是前两期报告的延续。具体而言，它汇集了在鹿特丹举行的2023年世界图书馆与信息大会上新任领导人资助申请者的贡献。然而，两者之间也存在差异。本期专门着眼于影响图书馆实现可持续发展能力的趋势。

    在这项工作中，强调了信息的力量——以及由工作人员组成的服务空间，他们积极主动地帮助他人——作为全面进步的关键推动力，从支持互联网接入到共享公共卫生信息，从促进创新到保护和获取遗产作为一项关键的文化权利。

    至关重要的是，在这种背景下，我们认为，如果图书馆的潜力得到认可，并将它们完全纳入规划和交付过程，图书馆可以做更多的贡献。

    12个趋势

·在瞬息万变的世界中，图书馆的作用越来越被视为无关紧要

·世界正在走上一条低估社区驱动的基础设施和信息促进发展的价值道路

·在许多国家，公共支出以及投资空间正在收紧

·更加多样化的社会使得提供普遍服务和实现公平变得更加复杂

·对数字空间的关注正在加强，但没有考虑到对图书馆支持发展的影响

·一个日益不确定的世界加剧了挑战，并使提供的服务复杂化

·在建立发展伙伴关系方面存在着持续且日益严重的障碍

·公共服务投资不平等加剧了持续的地域不平等

·图书馆和信息工作者被视为辅助者，而不是发展行动者

·全球化仍在继续，为信息获取开辟了新的期望

·尽管互联互通性有所改善，但数字鸿沟依然存在，而且越来越严重

·我们忙于处理危机，无暇进行战略思考

    Simba信息公司《2023-2027年全球科技出版》报告显示，2022年全球科技出版市场规模为126.5亿美元，比2021年增长2.7%。涉及AI的产品开发是2022年和2023年市场的一项重要战略，在线内容领域推动了出版商的增长，约占市场的30%，2022年增长了近7%。期刊仍然是主要的产品形式，占收入的42%，但增长速度缓慢，略低于2%。

    该报告详细介绍了影响市场的趋势、领先的科技出版商，确定了2023-2024年市场上的合并和收购，并提供了该行业的全球预测。报告中包含的数据和调查结果基于Simba的行业经验和对来自广泛专家及时来源的官方数据的分析，包括贸易出版物、行业协会数据、学术文献、投资者演示和财报电话会议、分析师会议和报告、公司新闻稿、行业调查、专业行业数据库、行业会议论文集和活动，行业专家的政府数据、博客、网络研讨会和博客。

    报告范围

    此报告包括按出版形式细分的全球市场规模预测：期刊、在线内容、A&I 服务、书籍和其他活动。分析了主要行业趋势，包括最近的合并、收购、撤资和合作伙伴关系。

报告确定了科技出版领域的主要竞争对手及其战略，以及中间市场的重要参与者。本报告的一个关键重点是创新战略和新产品开发。

    报告的最后一部分对主要竞争对手的宏观环境和近期业绩进行了评估，最后预测了2024-2027年按产品细分划分的市场收入。

    到目前为止，ESAC 注册管理机构已经记录了70多个国家/地区的图书馆和联盟与 60多家出版商的谈判，这使来自世界各地的学者和科学家的文章能够立即开放获取并免收作者费用，从而出版了超过100万篇同行评审文章。

    自今年年初以来，ESAC注册管理机构收到了100多份新协议，最近提交的协议数量有所增加，其中包括美国、南非、德国和香港等地的图书馆和联盟的贡献，以及来自新加坡、韩国和中国的首份协议。

·随着协议范围从订阅转向开放获取出版，提交过程会促使对每份协议如何引入逐步改善进行自我评估，从而允许对策略进行反思和改进。

·各机构参与透明度和信息共享的文化，提供宝贵的见解，为进一步的谈判提供信息，并帮助其他机构评估其自身协议的影响。

·该注册管理机构为ESAC市场观察提供了信息，在建立对转型期学术出版格局的全面概述方面发挥了至关重要的作用。

    德古意特（De Gruyter）出版社确认今年有21种期刊将通过S2O模式出版，符合到2028年通过S2O模式将德古意特出版社约80%的期刊组合转变为开放获取的计划。

新转换的5种期刊是：

·符号学（Semiotica）

·保存、数字技术与文化（Preservation, Digital Technology & Culture）

·利布里（Libri）

·语言类型学（Linguistic Typology）

·认知语言学（Cognitive Linguistics）

    数据显示，在S2O模式下转型的期刊如何从其开放获取状态中受益。文章的使用和提交数量和地域多样性都有所增加，这表明该模式的是一种公平、包容和可持续的转型方法。

    自2022年以来作为S2O期刊出版的《语言学》杂志的文章使用量增加了 16%。开放获取的文章的使用量是订阅文章的7倍，读者群体范围扩大到100多个国家。该期刊的引用量增加了近40%。

    2024年3月7日，作为美国物理联合会（AIP Publishing）两本顶尖的学术期刊，《应用物理期刊》（Journal of Applied Physics）和《等离子体物理学》（Physics of Plasmas）宣布目前已加入“订阅即开放”（Subscribe to Open，简称S2O）试点计划，向公众开放访问。

    对于作者来说，这意味着他们可以在不产生任何成本的情况下，选择他们喜欢的知识共享许可（Creative Commons license），在任一期刊上以开放获取（OA）形式发表作品，从而增加作品的传播范围和影响力。

    美国物理联合会于2023年7月宣布启动的“S2O”试点计划，展示了该出版社在学术出版领域对公平、可访问性和开放科学的承诺。

    美国物理联合会首席出版官佩内洛普·刘易斯（Penelope Lewis）表示：“当我们去年宣布‘S2O’试点计划时，我们希望能够实现这两本期刊向开放获取的转型。我们认真履行对科学界的责任，探索新路径以提高已发表研究的可访问性，并在这一过程中加强作者之间的公平。”

    “S2O”试点计划不是美国物理联合会探索可持续开放获取（OA）解决方案的唯一途径。出版商提供的其他选择包括金色开放获取（Gold OA）、钻石开放获取、作者选择（Author Select）、阅读和出版协议（Read and Publish agreements）、Research4Life 和世界银行豁免和折扣，以及通过 CHORUS、学术合作网络和机构及资助者存储库进行出版后的访问。

    2020年12月，Scopus推出了开放获取（OA）筛选程序，为指定的搜索结果列表提供了更清晰的OA选项类型。通过这个功能，Scopus用户可以看到每篇文档的金色OA、混合金色OA、青铜OA或绿色OA状态。Scopus的高级搜索页面也进行了更新，允许用户构建自定义查询以包含这些OA状态。如果用户需要将“绿色OA”拆分为“绿色已接收”或“绿色最终”状态，他们可以在高级搜索页面和通过Scopus API来实现。2022年1月，Scopus增加了更多的OA功能，包括提供OA文章的全文访问链接。

    1、Scopus OA标签有什么变化？

    自Scopus推出OA标签功能以来，我们的数据源一直是Unpaywall，这是一个由OurResearch（一家非营利组织）运营的数据库，从5万多家出版商和存储库中收集OA内容。最初的OA分类定义在概念上与Unpaywall使用的定义相似。然而，由于Scopus应用了一些额外的、更严格的规则，与以往实施方式略有不同。从2024年4月开始，我们将改变Scopus的OA标签政策，以完全与Unpaywall的定义保持一致。这一政策也将影响包括SciVal和Compendex在内的使用文章级别OA标签的Scopus和其他数据库。下表概述了Elsevier OA标签，这些标签将用于现有的和未来的OA内容。

    2、将Scopus OA政策与Unpaywall保持一致会如何影响现有文档？

    这一改变将导致Scopus中约200万个OA标签发生变化。这大约占目前Scopus中2,400多万个OA文章的8.4%。这一改变将导致文档的分类状态发生变化，可能从青铜变为混合或金色，或从混合变为金色。这一改变不会导致OA文章失去OA状态，也不会导致非OA文章变为OA文章。此外，它只影响一部分OA文章的分类。

    3、用户可以在哪里使用Scopus中的OA筛选程序？

· 在执行Scopus搜索时，搜索过滤器将出现在屏幕左侧。点击“Open access”右侧的箭头图标，以查看OA分类列表。

· 勾选您希望在搜索中排除或包含的OA文档分类旁边的复选框（所有开放获取、绿色、金色、青铜色和混合金色）。（您的选择将以橙色突出显示）

· 根据您的搜索需求，点击“排除”或“限制”按钮。将应用OA筛选程序，您的选择将以图形方式显示在OA筛选程序中。

    两本新的Nature Reviews期刊《Nature Reviews Clean Technology》和《Nature Reviews Biodiversity》将于2025年1月创刊。这些期刊将为可持续技术和生物多样性面临的当前风险等相关领域的研究出版提供新的途径，增加我们应对一些重大问题的知识储备。

    《Nature Reviews Clean Technology》将涵盖通过提供清洁能源和材料来源、提高能源效率、可持续利用资源以及减少废物生产从而减少有害环境影响的技术和工艺。此刊将把这些主题作为综述、及时的观点文章以及面向专家、学生、从业者和政策制定者的教育素材的集成期刊。该期刊将由首席编辑劳拉·辛克（Laura Zinke）博士主管。

    《Nature Reviews Biodiversity》将包含开展有效管理、缓解和防止生物多样性丧失所需的生态、进化和保护研究。该期刊将特别关注生物多样性危机相关挑战，但同时将采用全面的视角，涵盖一般生态学和进化论，因为这些基础领域对于理解自然世界至关重要。该期刊将强调生物多样性保护中的公平解决方案，并发布的文章将找出阻碍生物多样性全面理解的地理空白。此刊的首席编辑是亚历克莎·麦凯（Alexa McKay）博士。

    今年是《Nature》杂志新刊发布计划实施十周年。自2015年启动以来，该计划已成功推出31种研究各领域的新刊，服务多个新的社群，解决全球性挑战并对政策实施起到一定作用。

    新刊将由一支专业编辑团队负责监督，他们负责严格把关，精心挑选，组织稿件，保证公正、严谨的同行评审，准确编辑，快速发表和广泛传播委托和提议的内容。《Nature Reviews Clean Technology》和《Nature Reviews Biodiversity》是纯订阅期刊。